經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)安信證券在開(kāi)展亞太藥業(yè)2015年重大資產(chǎn)購(gòu)買項(xiàng)目、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善。
上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。安信證券7名相關(guān)責(zé)任人被采取包括出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、監(jiān)管談話在內(nèi)的監(jiān)管措施。
根據(jù)國(guó)投資本披露子公司安信證券數(shù)據(jù)顯示，安信證券去年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入90.44億元，同比下滑3.98%;凈利潤(rùn)33.63億元，同比微增3.24%?？傮w來(lái)看，安信證券去年業(yè)績(jī)差強(qiáng)人意。
記者注意到，安信證券去年已有投行人員被罰。去年8月，深交所下發(fā)的紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，在東方日升發(fā)行可轉(zhuǎn)債申請(qǐng)過(guò)程中，保薦機(jī)構(gòu)安信證券及保薦人田士超、郭明新存在以下違規(guī)行為：出具的承諾函不真實(shí)、不準(zhǔn)確，與公司實(shí)際情況嚴(yán)重不符;未按要求報(bào)送會(huì)后事項(xiàng)文件，未對(duì)跨年后是否仍滿足發(fā)行條件進(jìn)行審慎核查并發(fā)表意見(jiàn)。
為此，深交所對(duì)安信證券給予通報(bào)批評(píng)的處分，對(duì)保代田士超、郭明新給予6個(gè)月不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的處分。
去年以來(lái)，監(jiān)管層多次強(qiáng)調(diào)壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任。去年11月19日，證監(jiān)會(huì)就《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》公開(kāi)征求意見(jiàn)。意見(jiàn)明確了保薦人應(yīng)合理使用第三方外聘機(jī)構(gòu)，不得將法定職責(zé)予以外包，保薦人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因聘請(qǐng)第三方而減輕或免除。 (記者 陳燕青)
關(guān)鍵詞： 浙江證監(jiān)局 監(jiān)管公告 安信證券 保代被重罰
