本報記者 李昱丞 見習記者 王鏡茹
7月20日，貝特瑞公告稱，公司董事長賀雪琴因涉嫌證券市場內幕交易被中國證監會立案調查。貝特瑞相關負責人告訴《證券日報》記者：“此事系董事長其個人問題，與公司無關，后續會有相關回應。”在被問及內幕交易是否與公司相關時，該負責人表示，“是對其個人立案，不是對公司立案?！?/p>
7月21日貝特瑞在回復北交所問詢函的公告中表示：“經向賀雪琴先生確認，賀雪琴先生涉嫌內幕交易標的并非本公司股票，也不涉及北交所股票。”
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值得注意的是，根據北交所相關規定，此次貝特瑞高管被立案調查，將影響其2.18億股定增融資計劃。對此，公司在公告中表示，暫不符合向特定對象發行股票的條件。對于公司股票發行涉及的募投項目，正根據各項目進度的實際需要以自籌資金先行投入。
董事任職資格不受影響
據悉，貝特瑞為中國寶安集團控股子公司，主要從事鋰離子電池用正負極材料生產，是行業地位突出的新能源材料研發與制造商。2022年上半年歸屬于上市公司股東凈利潤為8.5億元至10億元，同比增長16.37%至36.91%。
Wind數據顯示，賀雪琴出生于1968年，1992年7月畢業于北京大學本科，1992年9月參加工作，同年調入寶安集團。2005年2月起任貝特瑞董事長、法定代表人。
7月20日，公司公告收到董事長賀雪琴涉嫌內幕交易立案告知書。當天北交所火速下發問詢函，就賀雪琴涉嫌內幕交易標的是否為貝特瑞公司股票，立案調查事項是否影響董事換屆的正常程序，公司董事候選人的任職資格是否符合規定等發出問詢函。
值得注意的是，2022年7月14日，貝特瑞披露《董事會、監事會換屆公告》，提名賀雪琴為公司董事候選人，任職三年，股東大會召開日期為2022年8月1日。根據公告，賀雪琴持有公司股份788.25萬股，占公司股本的1.08%。
對此，北交所要求貝特瑞就立案調查事項是否影響董事換屆的正常程序，以及公司董事候選人的任職資格是否符合法律法規、部門規章、業務規則和公司章程等做出說明。
公司回復問詢函時表示，賀雪琴先生被中國證監會立案調查不會導致其不具備擔任公司董事的資格，賀雪琴先生目前仍然符合法律法規、部門規章、業務規則和公司章程等對董事任職資格的相關規定。
廣東華商律師事務所合伙人高級合伙人齊夢林接受《證券日報》記者采訪時表示：“董事換屆程序，依據的是公司法及公司章程的規定，證監會立案非法定的董事任職的否定性事項，但一旦后續證監會立案后經調查對賀雪琴做出處罰，則可能導致其董事身份不再適格?！?/p>
定增融資計劃受阻
值得注意的是，此次貝特瑞董事長被立案調查，將影響此前披露的定增融資計劃。
問詢函顯示，北交所要求貝特瑞就公司董事長賀雪琴被立案調查是否影響公司股票發行事項的正常推進做出說明，并要求說明公司擬采取的應對措施，是否有其他融資安排等。
根據貝特瑞7月8日《決議公告》，公司2022年第三次臨時股東大會審議通過了《關于公司向特定對象發行股票方案的議案》，貝特瑞擬向特定對象發行數量不超過2.18億股（含本數）股票，擬募資金額不超過50億元（含本數）。其中15億元用于4萬噸硅基負極材料擴建項目（第一期）、10億元用于5萬噸高端石墨負極材料綜合配套項目、12億元用于20萬噸鋰電池負極材料一體化基地項目（第一期）、3億元用于新能源技術研究院建設項目，剩余10億元用于補充流動資金。
對于募集資金投入最多的硅基負極材料擴建項目，貝特瑞曾在6月至7月的機構調研活動中表示，看好硅基負極材料未來發展前景，今年啟動4萬噸硅基負極項目的建設工作，其中第一期1.5萬噸，預計2023年底投產。
然而，根據《北京證券交易所上市公司證券發行注冊管理辦法》第十條規定，若上市公司或其控股股東、實際控制人，現任董事、監事、高級管理人員最近一年內受到中國證監會行政處罰、北交所公開譴責；或因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見的情形，上市公司不得向特定對象發行股票。
公司在回復問詢函時表示，此次立案調查對公司股票發行事項的正常推進造成影響。對于募投項目，公司正根據各項目進度的實際需要以自籌資金先行投入，擬采取包括但不限于銀行項目貸款和引入項目合作方在內的措施以解決募投項目的資金需求，盡可能確保相關項目建設進度不受影響。一季報顯示，截至2022年第一季度，貝特瑞賬上貨幣資金24.15億元。
深度科技研究院院長張孝榮告訴《證券日報》記者：“董事長遭遇立案調查，公司定增融資一事進度肯定會受影響。如果融資沒能按計劃到位，企業后續產能擴張的計劃都會隨之延遲。目前來看，貝特瑞現金流還是很緊張的。要保持行業領先地位，需不斷新建產能滿足市場需求?！?/p>
（編輯 白寶玉）
