近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，直指西南證券(600369,股吧)深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控不完善 。
據(jù)行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示，經(jīng)查，西南證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部存在投顧人員私下代客戶辦理證券交易的行為，該營(yíng)業(yè)部未能有效實(shí)施合規(guī)管理，存在內(nèi)部控制不完善等問(wèn)題。上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第九條的規(guī)定。因此根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)西南證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。并要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，加強(qiáng)合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
去年至今已收2張罰單
據(jù)西南證券官網(wǎng)顯示，西南證券前身為始于1988年重慶有價(jià)證券公司，是國(guó)內(nèi)最早的10家證券公司之一。總部位于重慶，目前注冊(cè)資本56.45億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)為證券及期貨經(jīng)紀(jì)、投資銀行、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、基金管理、跨境業(yè)務(wù)等。下設(shè)128家分支機(jī)構(gòu)，擁有全資子公司7家。2009年，西南證券在上海證券交易所上市(股票代碼：600369.SH)。
據(jù)天眼查顯示，西南證券現(xiàn)任董事長(zhǎng)為廖慶軒，生于1961年6月,曾先后任重慶市商業(yè)銀行行長(zhǎng)、重慶市國(guó)資委副主任、重慶市人民政府副秘書(shū)長(zhǎng);重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記;重慶市國(guó)資委主任、黨委副書(shū)記等職務(wù)。 2016年7月15日任西南證券董事長(zhǎng)一職至今。
現(xiàn)任總裁為吳堅(jiān)，1985年參加工作，2016年7月18日起擔(dān)任西南證券總裁一職至今，兼任重慶股份轉(zhuǎn)讓中心有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，西證國(guó)際投資有限公司董事，西證國(guó)際證券股份有限公司執(zhí)行董事，重慶仲裁委仲裁員。
據(jù)公開(kāi)資料顯示，西南證券去年至今已經(jīng)收到2張罰單。
除本次處罰以外，2019年12月17日，西南證券還曾因部分資管業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)異地團(tuán)隊(duì)未配備專職合規(guī)人員;部分專職合規(guī)人員并非100%由合規(guī)總監(jiān)考核;合規(guī)總監(jiān)對(duì)個(gè)別兼職合規(guī)管理人員考核權(quán)重低于50%;部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級(jí)別平均水平;合規(guī)負(fù)責(zé)人未參加部分專門委員會(huì)會(huì)議;未明確合規(guī)有效性評(píng)估范圍包括另類、私募子公司等多項(xiàng)違規(guī)遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
前副總裁行賄原創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員 IPO業(yè)務(wù)屢現(xiàn)問(wèn)題已連續(xù)兩年掛零
另外值得注意的是，西南證券的IPO業(yè)務(wù)屢屢出現(xiàn)問(wèn)題，自2017年起就涉及多項(xiàng)處罰，同時(shí)自2018年起至今已經(jīng)連續(xù)兩年多掛零。
2017年5月16日，西南證券因在河南大有能源(600403,股吧)2012年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目盡職調(diào)查過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，涉及多項(xiàng)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，予以警告，同時(shí)沒(méi)收業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并處以2000萬(wàn)元罰款;同月，西南證券因在擔(dān)任鞍重股份(002667,股吧)2016年重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中違規(guī)被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正違法行為，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元，并處罰款500萬(wàn)元。
2019年12月31日，隨著中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)發(fā)布孫小波受賄二審刑事裁定書(shū)，原創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員孫小波受賄一案落下帷幕，多家券商也被確認(rèn)涉及行賄，其中包括西南證券。
但影響最大的是，西南證券在收到上述罰單之前，已于2017年3月被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，按照《證券法》等相關(guān)規(guī)定，券商在被調(diào)查期間，證監(jiān)會(huì)將暫不受理其作為保薦機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的文件。雖然西南證券此前曾表示，“監(jiān)管從未發(fā)文叫停公司投行業(yè)務(wù)”。但公開(kāi)資料顯示，西南證券確實(shí)已有兩年多無(wú)新增投行項(xiàng)目。2018至今，西南證券連續(xù)兩年多IPO項(xiàng)目掛零。
