安徽證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對安徽君合達鼎投資管理有限公司(以下簡稱安徽君合)采取責令改正措施的決定 。
經(jīng)查，安徽君合存在以下情況：
一、在基金財產(chǎn)中列支不應由基金財產(chǎn)支付的費用。
二、公司實際辦公地址與公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的信息不一致。
中國網(wǎng)財經(jīng)查詢發(fā)現(xiàn)，安徽君合達鼎投資管理有限公司為君合資本旗下企業(yè)，于2016年5月27日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成功備案為私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)，備案編號：P1031532。君合資本，總部位于安徽省合肥市，是中國華融、合肥北城建投、北京方富資本和安徽聯(lián)華集團聯(lián)合設立的專業(yè)化資產(chǎn)管理平臺，長期專注于產(chǎn)業(yè)投資、城市開發(fā)和不良資產(chǎn)管理。
上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對安徽君合采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為： (一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動;(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn); (三)利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;(四)侵占、挪用基金財產(chǎn); (五)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動;(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責; (八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在 10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。 私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。
以下為原文：
關(guān)于對安徽君合達鼎投資管理有限公司采取責令改正措施的決定
安徽君合達鼎投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下情況：
一、在基金財產(chǎn)中列支不應由基金財產(chǎn)支付的費用。
二、公司實際辦公地址與公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的信息不一致。
上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條、第二十五條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》" " >第三十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應切實整改相關(guān)問題，并在本決定書作出之日起1個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司整改落實情況。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2020年3月18日
