據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所發(fā)布了關(guān)于對江蘇立華牧業(yè)股份有限公司(簡稱“立華股份”證券代碼：300761)股東的監(jiān)管函。深交所指出，艾伯艾桂有限公司(簡稱“艾伯艾桂”或“公司”)作為立華股份股東，截止2020年2月18日持有立華股份股票3115萬股，占立華股份總股本的7.71%。公司于2020年2月18日晚間通過立華股份對外披露了《關(guān)于持股5%以上股東股份減持計劃的預(yù)披露公告》。
2020年3月5日，公司通過集中競價方式減持立華股份股票30萬股，占立華股份總股本的0.07%，減持金額約為1686萬元。公司未在通過集中競價方式減持立華股份股票前15個交易日披露減持計劃。
上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條，以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定。因此，深交所發(fā)布對艾伯艾桂的監(jiān)管函。
據(jù)立華股份發(fā)布的《股東關(guān)于減持江蘇立華牧業(yè)股份有限公司股份達到1%的公告》顯示，之所以發(fā)生上述違規(guī)行為，是因為艾伯艾桂工作人員對規(guī)定中涉及到的“采用集中競價方式減持首次賣出的15個交易日前向證券交易所預(yù)先披露減持計劃”條文理解不準確。在執(zhí)行公告計算時間時，誤將15個交易日計算為15個自然日，導(dǎo)致早于規(guī)定日期啟動減持，發(fā)生違規(guī)事項。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實守信，勤勉盡責(zé)。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱“重大信息”)，并保證所披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條：上市公司大股東、董監(jiān)高通過本所集中競價交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的十五個交易日前向本所報告減持計劃，在本所備案并予以公告。
前款規(guī)定的減持計劃的內(nèi)容包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來源、原因、方式、減持時間區(qū)間、價格區(qū)間等信息。每次披露的減持時間區(qū)間不得超過六個月。在減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高在減持數(shù)量過半或減持時間過半時，應(yīng)當(dāng)披露減持進展情況。
公司控股股東、實際控制人及其一致行動人減持達到公司股份總數(shù)百分之一的，還應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起二個交易日內(nèi)就該事項作出公告。
在前款規(guī)定的減持時間區(qū)間內(nèi)，上市公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購重組等重大事項的，前款規(guī)定的股東應(yīng)當(dāng)同步披露減持進展情況，并說明本次減持與前述重大事項的關(guān)聯(lián)性。
以下為原文：
關(guān)于對江蘇立華牧業(yè)股份有限公司股東的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第31號
艾伯艾桂有限公司：
你公司作為江蘇立華牧業(yè)股份有限公司(以下簡稱“立華股份”)股東，截止2020年2月18日持有立華股份股票3115萬股，占立華股份總股本的7.71%。你公司于2020年2月18日晚間通過立華股份對外披露了《關(guān)于持股5%以上股東股份減持計劃的預(yù)披露公告》。2020年3月5日，你公司通過集中競價方式減持立華股份股票30萬股，占立華股份總股本的0.07%，減持金額約為1686萬元。你公司未在通過集中競價方式減持立華股份股票前15個交易日披露減持計劃。
你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條，以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條的規(guī)定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部提醒你公司：上市公司股東必須按照國家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關(guān)規(guī)定，規(guī)范股票買賣行為，及時履行信息披露義務(wù)。
特此函告
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2020年3月17日
