屋漏偏逢連陰雨，東海證券剛剛辭任的前總裁趙俊，如今也被監(jiān)管談話。
3月3日，江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站刷出一則罰單，因公司資管業(yè)務(wù)展業(yè)中存在風(fēng)控合規(guī)制度不完善、個(gè)別業(yè)務(wù)開(kāi)展未勤勉盡責(zé)等問(wèn)題，東海證券前總裁趙俊被監(jiān)管談話。此時(shí)距離趙俊1月14日卸任，僅過(guò)去了一個(gè)多月的時(shí)間。
自2019年7月前董事長(zhǎng)朱科敏被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查，東海證券管理層的動(dòng)蕩突然暴露在公眾視野之下。如今隨著新任董事長(zhǎng)、總裁、合規(guī)總監(jiān)的相繼就位，東海證券能否盡快走出一年5封監(jiān)管警示函的尷尬境地，仍需時(shí)間檢驗(yàn)。
剛離任便遭監(jiān)管談話
東海證券前任總裁趙俊，近日被江蘇證監(jiān)局采取了監(jiān)管談話措施。
江蘇證監(jiān)局表示，經(jīng)查，東海證券資管業(yè)務(wù)展業(yè)過(guò)程中存在兩大問(wèn)題：一是風(fēng)險(xiǎn)控制制度和合規(guī)管理制度不健全;二是個(gè)別業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未勤勉盡責(zé)。而趙俊作為公司時(shí)任負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任，被要求于3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
此前在1月15日，東海證券董監(jiān)高完成換屆選舉，趙俊自此不再擔(dān)任公司總裁及代行公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。同時(shí)，錢(qián)俊文正式當(dāng)選東海證券董事長(zhǎng)，殷建華獲聘公司總裁并代行合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。
公開(kāi)信息顯示，趙俊為原東海證券總裁，東海投資董事，東海期貨董事長(zhǎng)。現(xiàn)年50歲的趙俊，于1995年3月加入東海證券的前身常州證券，歷任職員、部門(mén)副經(jīng)理、部門(mén)總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，是服務(wù)東海證券25年的元老，曾歷任東海證券總裁助理、副總裁，財(cái)務(wù)總監(jiān)，東海期貨總經(jīng)理等職務(wù)。
資管業(yè)務(wù)頻繁踩雷
事實(shí)上，東海證券的資管業(yè)務(wù)存在風(fēng)險(xiǎn)并不是什么新聞。
2019年6月28日，東海證券收到江蘇證監(jiān)局出具的罰單，就以下問(wèn)題被責(zé)令改正并提交書(shū)面整改報(bào)告：東海證券對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù);2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未能勤勉盡責(zé)。
彼時(shí)東海證券曾表示，就資產(chǎn)管理分公司存在的問(wèn)題，公司將進(jìn)一步規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理，全面梳理完善資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度，提升盡職調(diào)查質(zhì)量，優(yōu)化資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程，確保在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中能夠充分進(jìn)行盡職調(diào)查，合理審慎評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值。
而根據(jù)2019年半年報(bào)，東海證券管理的多只資管計(jì)劃踩雷。其中，“月月盈集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”更是先后踩雷15機(jī)床CP004、16大機(jī)床SCP003、16中科建設(shè)PPN001、16中科建設(shè)PPN002四只債券，累計(jì)對(duì)相關(guān)資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備高達(dá)1.36億元。
而東海證券管理的“全債雙利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”、“盈多多集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”也先后踩雷，已累計(jì)計(jì)提減值準(zhǔn)備927萬(wàn)元。此外，因?yàn)樘峁┚C合托管服務(wù)的“中投匯恒道路基建三期資產(chǎn)管理計(jì)劃”也未按期清算分配，東海證券被投資者列為“第二被申請(qǐng)人”要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
2019年共領(lǐng)6張罰單
值得注意的是，資管業(yè)務(wù)并非東海證券唯一的踩雷點(diǎn)。2019年全年，東海證券共收到6張罰單，除上文涉及到的境外子公司管理不到位、資管業(yè)務(wù)違規(guī)問(wèn)題，東海證券收到的罰單內(nèi)容還包括債券業(yè)務(wù)違規(guī)、合規(guī)制度不完善、基金托管業(yè)務(wù)違規(guī)、營(yíng)業(yè)部管理混亂等多個(gè)方面。
例如2019年1月，東海證券被江蘇證監(jiān)局出具警示函，主要原因是東海證券在擔(dān)任“15順風(fēng)01”的受托管理人過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人違規(guī)行為。同時(shí)，東海證券還在受托管理事務(wù)報(bào)告中披露，發(fā)行人募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)運(yùn)作合規(guī)，不存在挪用募集資金、將募集資金轉(zhuǎn)借他人的行為。
到了2019年9月，東海證券再次因債券業(yè)務(wù)違規(guī)，收到江蘇證監(jiān)局的警示函。東海證券作為“16洪業(yè)02”的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及受托管理人，未審慎調(diào)查洪業(yè)化工控股股東及實(shí)際控制人對(duì)其他企業(yè)的主要投資情況;未充分調(diào)查最近三年內(nèi)洪業(yè)化工是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用，或者為控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情形;未查閱洪業(yè)化工的資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、擔(dān)保等情況;制作的“16洪業(yè)02”公司債券盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容不完整，缺少盡職調(diào)查人員簽字、報(bào)告日期以及公章。
2019年4月，東海證券還曾因“公司總部合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于1.5%的比例”被江蘇證監(jiān)局出具警示函。
2019年8月，東海證券因作為壹澤皓揚(yáng)基金的綜合托管人，存在未全部獲取并保存簽署完成的基金合同原件，未謹(jǐn)慎勤勉地為該基金提供私募基金綜合托管服務(wù)的情況，收到江蘇證監(jiān)局警示函。
2019年11月，江蘇證監(jiān)局指出，東海證券福清中環(huán)路證券營(yíng)業(yè)部存在2018年度未完成CISP任務(wù)報(bào)送累計(jì)達(dá)20次;未按要求配備符合條件的專(zhuān)職合規(guī)管理人員;13名證券經(jīng)紀(jì)人檔案管理不到位，1名證券經(jīng)紀(jì)人未進(jìn)行崗前培訓(xùn)，1名證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)未按要求發(fā)放，1名證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)載明事項(xiàng)未及時(shí)變更等;客戶(hù)適當(dāng)性、反洗錢(qián)工作不到位，未及時(shí)對(duì)開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限客戶(hù)的信息進(jìn)行核實(shí)排查，未及時(shí)報(bào)送反洗錢(qián)工作報(bào)告等問(wèn)題，反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂。
兩監(jiān)管背景高管空降
或許是因?yàn)榻陙?lái)出現(xiàn)了太多違規(guī)問(wèn)題，東海證券日前迎來(lái)了兩位自江蘇證監(jiān)局空降的高管。
其中，東海證券新總裁殷建華已于1月15日獲聘公司總裁并代行合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。簡(jiǎn)歷顯示，殷建華出生于1962年11月，大專(zhuān)學(xué)歷，2016年10月至2019年12月任中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局黨委委員、紀(jì)委書(shū)記。曾任中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島特派員辦事處上市處負(fù)責(zé)人、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局上市處處長(zhǎng)、黨委委員、局長(zhǎng)助理、副局長(zhǎng)。
而2月25日，江蘇證監(jiān)局核準(zhǔn)了馬蕓的高管任職資格，東海證券合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官一職終于在空缺5個(gè)月后，迎來(lái)了新的接任人選。馬蕓出生于1977年8月，碩士研究生學(xué)歷，2017年6月至2020年1月任中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局會(huì)計(jì)監(jiān)管處調(diào)研員、處長(zhǎng)。曾任南京審計(jì)大學(xué)教師、助教;中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局干部;中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局辦公室四級(jí)專(zhuān)業(yè)助手、副主任科員、主任科員、副主任;中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局會(huì)計(jì)監(jiān)管處副處長(zhǎng)、調(diào)研員;中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局辦公室調(diào)研員。
值得注意的是，2019年4月東海證券還曾因“公司總部合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占總部工作人員總數(shù)比例低于1.5%的比例”被江蘇證監(jiān)局出具警示函。對(duì)此，東海證券曾表示，已及時(shí)對(duì)合規(guī)管理人數(shù)進(jìn)行了補(bǔ)充，后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)在合規(guī)人員配置、薪酬等保障措施等方面的投入。
如今，兩位自證監(jiān)系統(tǒng)而來(lái)的高管空降東海證券，或許能為其日后的合規(guī)風(fēng)控工作帶來(lái)新的改變。
董監(jiān)高議案表決有爭(zhēng)議
順便一提的是，券商中國(guó)記者在翻閱?wèn)|海證券近期公告時(shí)還發(fā)現(xiàn)了一些有趣的議案。
例如在1月15日，東海證券董事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于啟動(dòng)職業(yè)經(jīng)理人改革的議案》，擬形成具體方案，在廣泛征求股東和董事、監(jiān)事意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，首先向常州市委市政府請(qǐng)示，再提交董事會(huì)、股東大會(huì)等審議，切實(shí)推進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人改革工作。
而東海證券獨(dú)立董事李穎琦女士卻對(duì)此宣布棄權(quán)，并直言不諱，“這是在會(huì)議前一天晚上臨時(shí)加的議案。事先沒(méi)有溝通，與上會(huì)程序不符。議案內(nèi)容過(guò)于簡(jiǎn)單，缺乏相關(guān)支撐材料。建議等議案完善，成熟時(shí)再上會(huì)討論。”
更早一些時(shí)候，東海證券董事會(huì)于2019年12月13日，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整公司監(jiān)事津貼標(biāo)準(zhǔn)的議案》，綜合考慮公司經(jīng)營(yíng)狀況、其他券商監(jiān)事津貼標(biāo)準(zhǔn)等因素，擬將股東監(jiān)事津貼從每人每年8萬(wàn)元調(diào)整為15萬(wàn)元(人民幣，稅前)。
但東海證券董事周娟和監(jiān)事金日卻同時(shí)表示反對(duì)，并建議在現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)情況基礎(chǔ)上，節(jié)省開(kāi)支。
同一時(shí)間，董事周娟還就《關(guān)于指定副總裁王一軍先生履行公司首席信息官職責(zé)的議案》宣布棄權(quán)，原因是建議考慮從外部引入較年輕、具有金融信息技術(shù)相關(guān)專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)的人才。根據(jù)簡(jiǎn)歷，東海證券副總裁王一軍今年60歲，2009年起擔(dān)任東海期貨總經(jīng)理，2015年8月起任公司副總裁。
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