近日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布的公告顯示，上海監(jiān)管局決定對上海益學投資咨詢有限公司采取責令改正及暫停新增客戶三個月監(jiān)督管理措施。

經(jīng)查，上海益學投資咨詢有限公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：一是內部控制不健全;二是部分員工存在對客戶承諾保證收益的行為;三是留痕管理有效性不足;四是未及時報告重大事項。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海監(jiān)管局現(xiàn)責令公司在收到本決定之日起暫停新增客戶三個月。公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，公司應當每月向上海監(jiān)管局提交整改報告。

官網(wǎng)顯示，上海益學投資咨詢有限公司成立于2002年1月7日，注冊資本1000萬元人民幣，為上海益學企業(yè)管理咨詢有限公司子公司，持股100%。上海益學企業(yè)管理咨詢有限公司第一大股東為深圳榮盈科技控股有限公司，持股42.75%;第二大股東為杭州學冠投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)，持股25.65%;第三大股東為都業(yè)華，持股14.25%。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機構的業(yè)務方式、業(yè)務場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員發(fā)生變化的，應當自發(fā)生變化之日起五個工作日內，向地方證管辦(證監(jiān)會)提出變更報告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

關于對上海益學投資咨詢有限公司采取責令改正及暫停新增客戶三個月監(jiān)督管理措施的決定

上海益學投資咨詢有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：

一是內部控制不健全;

二是部分員工存在對客戶承諾保證收益的行為;

三是留痕管理有效性不足;

四是未及時報告重大事項。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕27號)第三條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責令你公司在收到本決定之日起暫停新增客戶三個月。

你公司應在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴格落實《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定，切實提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你公司應當每月向我局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年1月11日

關鍵詞： 上海益學投資咨詢投顧