中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(滬證監(jiān)決〔2020〕17號(hào))顯示，經(jīng)查，上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“東方期貨”)董事、監(jiān)事長(zhǎng)期未按章程要求換屆，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第四十條的規(guī)定，上海監(jiān)管局于2019年10月15日對(duì)東方期貨采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施(滬證監(jiān)決[2019]159號(hào))，要求東方期貨于2019年10月31日前完成對(duì)上述問(wèn)題的整改。
上述整改期滿且經(jīng)延期后，東方期貨仍未向我局報(bào)告董事、監(jiān)事的換屆任免情況及報(bào)送相應(yīng)任職備案文件，公司法人治理不健全。上述情形嚴(yán)重危及東方期貨的穩(wěn)健運(yùn)行。
以上事實(shí)有東方期貨向上海監(jiān)管局報(bào)備的《關(guān)于董事任免暫不備案的情況說(shuō)明》(東期[2019]58號(hào))等文件、東方期貨控股股東向上海監(jiān)管局報(bào)備的《中鋁上海銅業(yè)有限公司關(guān)于整改情況匯報(bào)的函》(中鋁上銅辦[2019]118號(hào))等文件、上海監(jiān)管局對(duì)東方期貨經(jīng)理層等相關(guān)人員的詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第一百零二條第一款第八項(xiàng)、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第三十條、第三十一條的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款第一、二項(xiàng)及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一、十七項(xiàng)的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)東方期貨作出如下監(jiān)管措施決定：
1.自2020年1月16日起，暫停東方期貨期貨經(jīng)紀(jì)新開(kāi)戶業(yè)務(wù)。
2.自2020年1月16日起，暫停核準(zhǔn)東方期貨所有新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
東方期貨應(yīng)在收到本決定之日起，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，立即開(kāi)展整改工作，向上海監(jiān)管局報(bào)告董事、監(jiān)事的任免情況，并報(bào)送相應(yīng)任職備案文件，健全公司治理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，保障公司穩(wěn)健運(yùn)行。上述監(jiān)管措施至東方期貨完成整改并經(jīng)上海監(jiān)管局檢查驗(yàn)收后予以解除。
上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱東方期貨)是成立于一九九三年的專(zhuān)業(yè)期貨經(jīng)紀(jì)公司，國(guó)內(nèi)成立最早、最具專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)的期貨公司之一。公司為上海期貨交易所、大連商品期貨交易所、鄭州商品期貨交易所的會(huì)員單位，可為機(jī)構(gòu)投資者、專(zhuān)業(yè)投資者和個(gè)人投資者提供專(zhuān)業(yè)化的商品經(jīng)紀(jì)服務(wù)。公司下設(shè)研究機(jī)構(gòu)，定期推出宏觀經(jīng)濟(jì)及各交易品種研究報(bào)告，為客戶提供專(zhuān)業(yè)化、個(gè)性化的投資建議以及套期保值、套利交易等方案。
上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司第一大股東為中銅(上海)銅業(yè)有限公司，持股比例為75%。中國(guó)銅業(yè)有限公司為中銅(上海)銅業(yè)有限公司第一大股東，持股比例為55.15%。中國(guó)鋁業(yè)集團(tuán)有限公司為中國(guó)銅業(yè)有限公司第一大股東，持股比例為69.32%。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條規(guī)定：發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：
(一)變更公司名稱、形式、章程;
(二)同比例增減資;
(三)變更股權(quán)或注冊(cè)資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東;
(四)變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;
(五)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議;
(六)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(七)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件;
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
上述事項(xiàng)涉及期貨公司分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條規(guī)定：期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：
(一)公司治理不健全，部門(mén)或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng);
(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶合法權(quán)益;
(三)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全;
(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;
(五)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;
(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù);
(七)交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益;
(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;
(九)違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng);
(十)未按規(guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;
(十一)未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;
(十二)未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;
(十三)設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患;
(十四)未按規(guī)定履行對(duì)境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的;
(十五)股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng);
(十六)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng);
(十七)未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(十八)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。
對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第三十條規(guī)定：期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：
(一)任職決定文件;
(二)相關(guān)會(huì)議的決議;
(三)相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件;
(四)高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說(shuō)明;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定：期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料：
(一)免職決定文件;
(二)相關(guān)會(huì)議的決議;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：
(一)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);
(二)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);
(三)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;
(四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;
(五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;
(六)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;
(七)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的決定
上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司：
經(jīng)查，你公司董事、監(jiān)事長(zhǎng)期未按章程要求換屆，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第四十條的規(guī)定，我局于2019年10月15日對(duì)你公司采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施(滬證監(jiān)決[2019]159號(hào))，要求你公司于2019年10月31日前完成對(duì)上述問(wèn)題的整改。
上述整改期滿且經(jīng)延期后，你公司仍未向我局報(bào)告董事、監(jiān)事的換屆任免情況及報(bào)送相應(yīng)任職備案文件，公司法人治理不健全。上述情形嚴(yán)重危及你公司的穩(wěn)健運(yùn)行。
以上事實(shí)有你公司向我局報(bào)備的《關(guān)于董事任免暫不備案的情況說(shuō)明》(東期[2019]58號(hào))等文件、你公司控股股東向我局報(bào)備的《中鋁上海銅業(yè)有限公司關(guān)于整改情況匯報(bào)的函》(中鋁上銅辦[2019]118號(hào))等文件、我局對(duì)你公司經(jīng)理層等相關(guān)人員的詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。
上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第一百零二條第一款第八項(xiàng)、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第47號(hào))第三十條、第三十一條的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款第一、二項(xiàng)及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一、十七項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司作出如下監(jiān)管措施決定：
1.自2020年1月16日起，暫停你公司期貨經(jīng)紀(jì)新開(kāi)戶業(yè)務(wù)。
2.自2020年1月16日起，暫停核準(zhǔn)你公司所有新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
你公司應(yīng)在收到本決定之日起，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，立即開(kāi)展整改工作，向我局報(bào)告董事、監(jiān)事的任免情況，并報(bào)送相應(yīng)任職備案文件，健全公司治理，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，保障公司穩(wěn)健運(yùn)行。上述監(jiān)管措施至你公司完成整改并經(jīng)我局檢查驗(yàn)收后予以解除。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2020年1月15日
