央行網(wǎng)站今日公布的行政處罰信息公示表(甬銀處罰字〔2020〕5號(hào))顯示，申萬(wàn)宏源證券有限公司寧波分公司存在兩宗違法行為：未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定保存交易記錄。根據(jù)《反洗錢法》，中國(guó)人民銀行寧波市中心支行對(duì)單位共處罰款55萬(wàn)元，對(duì)2名相關(guān)責(zé)任人共處罰款3萬(wàn)元。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，申萬(wàn)宏源證券有限公司為申萬(wàn)宏源集團(tuán)股份有限公司(申萬(wàn)宏源,000166.SZ)的全資子公司。
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