作為國(guó)內(nèi)功率半導(dǎo)體器件領(lǐng)域首家上市公司，華微電子近日被曝存在MBO情形。
日前，原股東方向《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者反映情況稱(chēng)，在2019年4月進(jìn)行的配股募資中，華微電子(600360.SH)被指通過(guò)關(guān)聯(lián)公司匯集至少2.03億元，用于股東認(rèn)購(gòu)配股股權(quán)。此外，更有多達(dá)7億元資金路徑曝光。
早前，《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》曾獨(dú)家報(bào)道華微電子在其股東糾紛中出現(xiàn)MBO(Management Buy-Outs，管理層收購(gòu))情形，但卻未予公告。
相關(guān)法定材料顯示，多筆資金均曾流經(jīng)上海奔賽實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海奔賽”，現(xiàn)已更名上海芙拉沃科技有限公司)，該公司股東為陳笑蕊、蔣和平，其中陳笑蕊系華微電子財(cái)務(wù)人員，就相關(guān)問(wèn)題未予回復(fù)。
10億資金路徑
原股東稱(chēng)，夏增文、曾濤將華微電子大量資金，通過(guò)第三方公司輸送給自己的股東公司上海鵬盛。
MBO行跡明顯
2019年4月1日，華微電子披露配股說(shuō)明書(shū)：將按每10股配售3股的比例，向全體股東配售股份，配股價(jià)格為3.90元/股，4月3日為股權(quán)登記日。本次擬募集資金總額不超過(guò)10億元(含發(fā)行費(fèi)用)，全部用于新型電子器件基地項(xiàng)目(二期)的建設(shè)。
彼時(shí)，華微電子股東上海鵬盛科技實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海鵬盛”)，其持股1.73億股，可配股5205萬(wàn)股，配股資金應(yīng)為2.03億元。現(xiàn)在，這筆資金被上海鵬盛原股東指出來(lái)自上海奔賽，且原始出處，被指為華微電子。
本報(bào)記者掌握的相關(guān)材料顯示，4月4日，通過(guò)上海奔賽在平安銀行上海普陀支行、長(zhǎng)風(fēng)支行、吉林豐滿(mǎn)惠民村鎮(zhèn)銀行、招商銀行上海分行等，分?jǐn)?shù)十筆，最終匯集到上海鵬盛在招商銀行上海東方路支行賬戶(hù)，總計(jì)金額則恰好為2.03億元。上海鵬盛原股東稱(chēng)，該資金被指用于本次配股認(rèn)購(gòu)。
事實(shí)上，上海奔賽還曾多次扮演資金匯集的過(guò)路角色。2015年7月，在上海鵬盛歸還國(guó)元證券3.7億元融資借款前，華微電子曾分別通過(guò)其興業(yè)銀行賬戶(hù)、工商銀行賬戶(hù)，3天時(shí)間內(nèi)，分4筆，將3.7億元資金匯集到上海奔賽，再由后者打給上海鵬盛，上海鵬盛原股東稱(chēng)，用于歸還在國(guó)元證券的股票質(zhì)押貸款。
此外，2015年1月下旬、3月下旬、4月末5月初、6月29日，吉林華微及其全資子公司吉林麥吉柯半導(dǎo)體有限公司、廣州華微電子有限公司，曾分別匯出1400萬(wàn)、2000萬(wàn)、6000萬(wàn)、6500萬(wàn)元給上海奔賽，上海鵬盛原股東稱(chēng)，其后這些資金又被用于上海鵬盛歸還各銀行債務(wù)等。
上述累計(jì)1.59億元，發(fā)生在2015年。上海盛鵬原股東提供資料稱(chēng)，當(dāng)年8月17日至19日，還曾有總計(jì)3.443億元，按照相似路徑匯集到上海奔賽，然后又進(jìn)入曾濤、陳笑蕊、陶文波等個(gè)人賬戶(hù)，用于購(gòu)買(mǎi)上海鵬盛股權(quán)。僅王慶志股權(quán)轉(zhuǎn)讓涉稅事項(xiàng)，上海鵬盛于2017年1月5日就承擔(dān)了繳納股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅款4456萬(wàn)多元。
至此，僅上述資金總額即已突破10億元。
收購(gòu)股權(quán)過(guò)程中，夏增文、曾濤等與原股東方曾爆發(fā)激烈矛盾，遭到后者公開(kāi)發(fā)文指責(zé)。
早前《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》曾獨(dú)家報(bào)道，相關(guān)方指責(zé)3.443億元資金的走向，直接體現(xiàn)了MBO情形。
天眼查資料顯示，目前，華微電子最大股東是持股23.51%的上海鵬盛;而上海盛鵬最大股東是持股23.39%的天津華漢投資發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天津華漢”);曾濤在天津華漢持股55%。
不過(guò)，在2014年12月之前，上海鵬盛的股東為：天津華漢占股56.14%;王宇峰，占股24.53%;王慶志，占股19.33%。而天津華漢則有兩名股東：梁志勇，占股67%;陳祖芳，占股33%。
從2014年底開(kāi)始，王宇峰、陳祖芳、梁志勇等人的股權(quán)，陸續(xù)向曾濤、陳笑蕊、陶文波轉(zhuǎn)移。但這一股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程未見(jiàn)公告。2015年，上海鵬盛再增加兩名認(rèn)繳出資股東李成久、閆兆奎。
華微電子工作人員證實(shí)，陳笑蕊系吉林華微財(cái)務(wù)人員，李成久系吉林華微職工。閆兆奎和陶文波則均是吉林人。但對(duì)這一切，該公司相關(guān)公告卻未予以完整說(shuō)明。
曾濤曾于2003年至2004年就職華微電子上海公司，而在相關(guān)公告中，曾濤的履歷稱(chēng)其2004年至2014年任職泰豪科技，但泰豪科技向相關(guān)方證實(shí)，其并無(wú)“上海管理總部擔(dān)任董事長(zhǎng)助理”這一編制，曾濤僅2007年在該公司做過(guò)普通銷(xiāo)售。
除人員上的巨大疑點(diǎn)外，曾濤等人用于收購(gòu)股權(quán)的3.443億元，實(shí)際也由夏增文安排。從吉林出發(fā)，經(jīng)由北京、上海、青島多家企業(yè)后，進(jìn)入上海奔賽，再轉(zhuǎn)給曾濤等人，用于收購(gòu)股權(quán)。
相關(guān)訴訟文書(shū)顯示，上述收購(gòu)股權(quán)過(guò)程中，夏增文、曾濤等與原股東方曾爆發(fā)激烈矛盾，以至于有股東方一邊公開(kāi)發(fā)文指責(zé)，一邊發(fā)起訴訟，也致使這場(chǎng)疑似MBO的諸多細(xì)節(jié)得以曝光。
夏增文曾道歉認(rèn)錯(cuò)
夏增文等人曾承認(rèn)其存在偽造行為，并為此向相關(guān)方道歉、認(rèn)錯(cuò)。
公開(kāi)信息顯示，曾有股東方在上海發(fā)起訴訟，稱(chēng)夏增文、曾濤等人曾偽造相關(guān)增資材料。并對(duì)這一行為進(jìn)行發(fā)文譴責(zé)，也公開(kāi)點(diǎn)破曾濤等人背后系由夏增文指揮。
法院作出的裁定文書(shū)顯示，這場(chǎng)訴訟最終以撤案告終，但記者了解到，夏增文等人曾承認(rèn)其存在偽造行為，并為此向相關(guān)方道歉、認(rèn)錯(cuò)。
但另一場(chǎng)糾紛迄今仍在進(jìn)行：相關(guān)司法文書(shū)顯示，上海鵬盛原股東王宇峰針對(duì)夏增文、曾濤等，提起股權(quán)糾紛訴訟。與此同時(shí)，吉林警方則在2015年對(duì)王宇峰涉嫌侵占公司資金立案調(diào)查。
王宇峰一方認(rèn)為，無(wú)論是注冊(cè)地還是經(jīng)營(yíng)地，吉林警方均不具有管轄權(quán)。
天眼查資料顯示，曾濤持有的天津華漢股權(quán)，因相關(guān)案件遭遇查封，且該信息并未被公告。
本報(bào)早前報(bào)道后，華微電子董事會(huì)曾于11月1日公告回應(yīng)，稱(chēng)華微電子董事長(zhǎng)夏增文與趙靜波往來(lái)頗多、曾被叫去配合調(diào)查，趙靜波曾以市委書(shū)記身份介入華微電子股東糾紛案的言論均不屬實(shí)。
但該公告未對(duì)MBO指責(zé)、資金騰挪等問(wèn)題做出回應(yīng)。在2019年4月1日華微電子發(fā)布的《配股說(shuō)明書(shū)》中，第28頁(yè)表述為：上海鵬盛2017年?duì)I收15億元，凈利潤(rùn)8419萬(wàn)元。
據(jù)過(guò)往報(bào)道，華微電子主要從事功率半導(dǎo)體器件的設(shè)計(jì)研發(fā)、芯片制造、封裝測(cè)試、銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)，已具有五十多年的發(fā)展歷史。2015年、2016年和2017年，華微電子曾連續(xù)三年被評(píng)為中國(guó)半導(dǎo)體功率器件十強(qiáng)企業(yè)。
目前，華微電子擁有專(zhuān)利74項(xiàng)，其中發(fā)明專(zhuān)利18項(xiàng)，并擁有多項(xiàng)核心終端技術(shù)、工藝制造技術(shù)和產(chǎn)品制造技術(shù)，產(chǎn)品技術(shù)處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，部分產(chǎn)品達(dá)到國(guó)際水平。華微電子產(chǎn)品涵蓋IGBT、MOSFET、SBD、FRD、SCR、BJT等，已逐步具備向客戶(hù)提供整體解決方案的能力。
據(jù)報(bào)道，華微電子已經(jīng)開(kāi)始在新能源汽車(chē)、變頻家電、光伏、軍工等新興領(lǐng)域拓展，進(jìn)軍中高端市場(chǎng)。
數(shù)據(jù)顯示，華微電子2016年、2017年?duì)I收分別為13.96億元、16.35億元;凈利潤(rùn)分別為0.37億元、0.95億元。公司最新發(fā)布的業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，2018年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入17.09億元，同比增長(zhǎng)4.55%;凈利潤(rùn)1.04億元，同比增長(zhǎng)9.46%，業(yè)績(jī)穩(wěn)步增長(zhǎng)。
