中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2019〕129號)顯示，經(jīng)查，上海監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人盧己為在擔(dān)任華林證券股份有限公司上海浦東南路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職，同時控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營性活動等問題。

上述行為違反《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第三十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對當(dāng)事人盧己為采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2019年8月27日，上海監(jiān)管局發(fā)布了行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2019〕127號)顯示，華林證券股份有限公司對聘任的上海浦東南路證券營業(yè)部原負(fù)責(zé)人盧己為未進(jìn)行審慎核查，未能發(fā)現(xiàn)其存在的在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職，同時控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營性活動等違規(guī)問題，反映出公司內(nèi)部控制不完善。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對華林證券股份有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會資料顯示，當(dāng)事人盧己為于2016年9月27日在華林證券股份有限公司取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)執(zhí)業(yè)資格，于2019年2月27日備案離職。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條規(guī)定：證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。

證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。

任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條規(guī)定：有下列情形之一的，責(zé)令改正，對證券公司和負(fù)有責(zé)任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰：

(一)違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定;

(二)對中國證監(jiān)會依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理;

(三)證券公司及相關(guān)人員未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。

以下為原文：

關(guān)于對盧己為采取出具警示函措施的決定

盧己為：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在擔(dān)任華林證券股份有限公司上海浦東南路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職，同時控股或參股多家公司，從事其他經(jīng)營性活動等問題。

上述行為違反《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第三十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2019年9月3日

關(guān)鍵詞： 華林證券原負(fù)責(zé)人兼職