又有一家券商因?yàn)樯米孕薷目苿?chuàng)板招股說明書注冊(cè)稿被出具警示函。
這次是中信證券，證監(jiān)會(huì)公告稱，中信證券在保薦上海柏楚電子科技股份有限公司(簡稱柏楚電子)科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過程中對(duì)招股說明書注冊(cè)稿中的問題擅自刪減，并簽字蓋章日期和實(shí)際時(shí)間不符。
證監(jiān)會(huì)連發(fā)三個(gè)警示函：認(rèn)為中信證券內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，要求整改，出具了警示函;兩位保薦代表人朱燁辛、孫守安，發(fā)行人柏楚電子也被采取了出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
這并不是券商第一次因?yàn)榭苿?chuàng)板領(lǐng)到罰單，中金公司也在本月因擅自改動(dòng)招股說明書內(nèi)容被出具警示函。僅僅12天，就有兩家券商因此受罰。
中信證券被要求整改
證監(jiān)會(huì)發(fā)行部發(fā)布的行政監(jiān)管措施顯示，中信證券在保薦柏楚電子科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過程中以落實(shí)“對(duì)招股說明書披露內(nèi)容進(jìn)行整理和精煉”的問詢問題為由，對(duì)前期問詢要求披露的“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產(chǎn)收益率大幅高于同行業(yè)可比上市公司，期間費(fèi)用率遠(yuǎn)低于同行業(yè)可比上市公司等事項(xiàng)的差異原因分析”等內(nèi)容在招股說明書注冊(cè)稿(6月28日)中擅自進(jìn)行了刪減。
另外，從7月1日到3日提交的7版招股說明書注冊(cè)稿及反饋意見落實(shí)函的簽字蓋章日期均為2019年7月1日，日期簽署與實(shí)際時(shí)間不符。
證監(jiān)會(huì)按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》第七十四條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述違規(guī)事項(xiàng)的發(fā)生，反映中信證券內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責(zé)令對(duì)其內(nèi)控制度存在的問題進(jìn)行整改，并于三十日內(nèi)將整改情況的報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)。
兩名保薦代表人被警示
除了中信證券外，保薦代表人朱燁辛、孫守安也被出具了警示函。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱燁辛、孫守安未能勤勉盡責(zé)地履行保薦義務(wù)，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條的規(guī)定，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
記者查詢中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，朱燁辛2009年在中信證券履職，2015年5月?lián)伪Ｋ]代表人;孫守安2011年履職中信證券，2016年擔(dān)任保薦代表人。
另外，發(fā)行人柏楚電子也收到了警示函。該公司目前處在提交注冊(cè)的環(huán)節(jié)。
一位接受記者采訪的券商人士指出，警示函處罰不會(huì)對(duì)該公司的審核造成阻礙。
該公司4月10日遞交科創(chuàng)板上市申請(qǐng)，經(jīng)過三輪問詢后，6月27日過會(huì)，6月28日提交了注冊(cè)。柏楚電子是一家從事激光切割控制系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的高新技術(shù)企業(yè)和重點(diǎn)軟件企業(yè)，是國家首批從事光纖激光切割成套控制系統(tǒng)開發(fā)的民營企業(yè)。其主營業(yè)務(wù)為各類激光切割設(shè)備制造商提供以激光切割控制系統(tǒng)為核心的各類自動(dòng)化產(chǎn)品。此次募集資金將部分用于投資公司總線激光切割系統(tǒng)升級(jí)及擴(kuò)產(chǎn)。
頭部券商紛紛踩雷
這并不是券商第一次因?yàn)榭苿?chuàng)板領(lǐng)到罰單，中金公司也在本月因擅自改動(dòng)招股說明書內(nèi)容被出具警示函。僅僅12天，就有兩家券商因此受罰。
7月4日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中金公司下發(fā)警示函。因在保薦交控科技科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)過程中，未經(jīng)上海證券交易所同意，中金公司擅自改動(dòng)發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件，證監(jiān)會(huì)近日下發(fā)了對(duì)中金公司的警示函。證監(jiān)會(huì)表示，該違規(guī)行為的發(fā)生，反映了中金公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責(zé)令中金對(duì)內(nèi)部控制制度存在的問題進(jìn)行整改，并在收到警示函起三十日內(nèi)將整改情況的報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)。
一同受罰的也有保薦代表人和發(fā)行人交控科技。同樣的，交控科技并未因此次罰單而干擾到上市進(jìn)程。
證監(jiān)會(huì)此前指出，注冊(cè)申請(qǐng)文件是科創(chuàng)板股票發(fā)行上市過程中具有法律約束力的文件，注冊(cè)申請(qǐng)文件受理后，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者交易所同意不得改動(dòng)，各保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)該勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信，切實(shí)履行信息披露、事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，配合審核工作，權(quán)力確保申報(bào)質(zhì)量。
證監(jiān)會(huì)表示，下一步將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)發(fā)揮資本市場“看門人”作用，推動(dòng)科創(chuàng)板市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
上交所也在之前指出，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核是試點(diǎn)注冊(cè)制的重要組成部分，需要堅(jiān)持以信息披露為中心，需要壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露質(zhì)量的把關(guān)責(zé)任。后續(xù)，上交所對(duì)發(fā)行上市審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，將嚴(yán)格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人，能夠從本起違規(guī)行為和紀(jì)律處分中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)制作和報(bào)送的信息披露文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，共同推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>
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