北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，上海證券通投資資訊科技有限公司北京分公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海證券通北京分公司)存在向投資人承諾收益，傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息、毀損有關(guān)文件和資料的違規(guī)情形。
行政處罰決定書(shū)稱(chēng)，上海證券通北京分公司在開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，多名員工使用工作手機(jī)，通過(guò)微信聊天、朋友圈、群發(fā)助手等方式，向投資人承諾收益，發(fā)送虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，具體內(nèi)容包括：“一日游，收益穩(wěn)穩(wěn)地，一天三五點(diǎn)一個(gè)月60%-150%不是夢(mèng)”“不求翻倍，只尋60%保底收益”“預(yù)期60%，肯定沒(méi)問(wèn)題”“搶到就是60%以上的收益”“本次收益預(yù)計(jì)50%以上，買(mǎi)到就是賺到”“最后三天時(shí)間，鎖倉(cāng)保底收益60%+1(預(yù)計(jì)翻倍)”“一旦跟上帶您稱(chēng)霸股市”“投票的客戶(hù)下周早盤(pán)股票直接通過(guò)微信發(fā)給您，會(huì)有漲停股票哦”“一天一個(gè)板不是吹出來(lái)的”“你還在等什么，加入就是漲停”等。
此外，北京證監(jiān)局于2017年9月18日向上海證券通北京分公司下發(fā)了《檢查通知》，明確檢查范圍為2015年1月1日至現(xiàn)場(chǎng)檢查日期間相關(guān)業(yè)務(wù)資料。但2017年9月19日進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，北京證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)抽查了54名員工的工作手機(jī)，但其中30部手機(jī)2017年9月18日前的微信溝通記錄已被刪除。該30部手機(jī)共有微信客戶(hù)聯(lián)系人4000余名，檢查當(dāng)日還存在活躍的信息往來(lái)。經(jīng)查，微信是上海證券通北京分公司進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)推廣與咨詢(xún)服務(wù)的主要渠道。上海證券通北京分公司存在毀損有關(guān)文件和資料的情況。
對(duì)于對(duì)上海證券通北京分公司的上述行為，北京證監(jiān)局決定對(duì)其罰款合計(jì)80萬(wàn)元。
