今日，南京證券發(fā)布關(guān)于收到紀律處分事先告知文件的公告稱，公司于10月8日分別收到上交所會員部下發(fā)的《紀律處分意向書》和深交所會員管理部下發(fā)的《紀律處分事先告知書》。

上交所表示，南京證券在開展股票質(zhì)押式回購交易中，存在對融入方準入盡職調(diào)查不充分、融出資金管理不完善的問題。根據(jù)《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第十條、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》、《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的相關(guān)規(guī)定，擬提請本所紀律處分委員會審核，對公司予以暫停股票質(zhì)押式回購交易權(quán)限3個月的紀律處分。

深交所同樣就南京證券存在的上述問題作出紀律處分。依據(jù)深交所《股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(2018年修訂)》第十條、《會員管理規(guī)則(2015年修訂)》第12.1條的規(guī)定，深交所擬對公司作出暫停股票質(zhì)押回購交易權(quán)限3個月的處分。

而一個月前，9月12日，因在股票質(zhì)押式回購交易中對融入方準入盡職調(diào)查不充分、融出資金管理不完善，江蘇證監(jiān)局對南京證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

受被上交所和深交所雙雙處分影響，南京證券股價下跌。截至午間收盤，南京證券報8.18元，跌幅2.04%，成交額2.96億元，換手率1.75%。

據(jù)2019年半年報，今年上半年，南京證券信用減值損失794.57萬元。

截至2019年6月30日，南京證券計提資產(chǎn)減值準備1.02億元。據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者計算，南京證券2019年上半年計提資產(chǎn)減值準備金額共計777.73萬元。

8月3日，南京證券發(fā)布非公開發(fā)行A股股票預(yù)案，本次發(fā)行全部采用向特定對象非公開發(fā)行股票的方式。本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為包括公司控股股東南京紫金投資集團有限責(zé)任公司(簡稱“紫金集團”)、股東南京新工投資集團有限責(zé)任公司(簡稱“新工集團”)、南京市交通建設(shè)投資控股(集團)有限責(zé)任公司(簡稱“南京交投”)在內(nèi)的不超過10名(含10名)特定對象。除紫金集團、新工集團、南京交投外，其他發(fā)行對象的范圍為：符合中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)以及其他境內(nèi)法人投資者、自然人。

本次非公開發(fā)行A股股票的數(shù)量不超過6.60億股(含本數(shù))，其中紫金集團擬認購金額不超過3億元，新工集團擬認購金額不超過1億元，南京交投公司擬認購金額不超過3.5億元。

本次非公開發(fā)行募集資金總額不超過人民幣60億元(含本數(shù))，扣除發(fā)行費用后將全部用于補充公司資本金和營運資金，以優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，擴大業(yè)務(wù)規(guī)模，提升公司的市場競爭力和抗風(fēng)險能力。本次募集資金主要用于以下方面：

由于公司的控股股東紫金集團、持股 5%以上的股東新工集團、南京交投參與本次發(fā)行，本次非公開發(fā)行構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

9月20日，南京證券發(fā)布公告稱，公司近日接到江蘇省政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“江蘇省國資委”)《關(guān)于同意南京證券股份有限公司非公開發(fā)行股票有關(guān)事項的批復(fù)》(蘇國資復(fù)﹝2019﹞37 號)，江蘇省國資委同意公司向控股股東紫金集團等不超過10名特定對象非公開發(fā)行不超過6.60億股A股股票，募集資金不超過60億元的方案。