昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書〔2018〕115號、116、117、118號，分別對廣東金剛玻璃科技股份有限公司(以下簡稱“金剛玻璃”，股票代碼：300093)及公司第一大股東拉薩市金剛玻璃實業(yè)有限公司、實際控制人羅偉廣等責任人作出了行政處罰。
2018年3月8日至4月10日期間，金剛玻璃時任實際控制人羅偉廣所持金剛玻璃股份2128.71萬股被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)，占公司總股本的9.86%，部分投資者自2018年4月3日起通過深圳證券交易所互動易平臺求證有關(guān)市場傳聞的真實性，金剛玻璃證券部工作人員雖關(guān)注到有關(guān)情況，但金剛玻璃未及時向中國證券登記結(jié)算有限公司查詢相關(guān)信息，導致金剛玻璃遲至2018年5月11日才披露《關(guān)于實際控制人股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》。
上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
2018年5月4日至5月8日期間金剛玻璃股價出現(xiàn)異常波動，公司未向相關(guān)各方深入了解真實情況，未能及時知悉時任實際控制人羅偉廣所持公司股份被司法凍結(jié)的重大事項，導致金剛玻璃2018年5月8日披露的《股票交易異常波動公告》關(guān)于“公司、控股股東和實際控制人不存在關(guān)于本公司的應披露而未披露的重大事項，也不存在處于籌劃階段的重大事項”的相關(guān)信息不真實。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對金剛玻璃采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
羅偉廣作為金剛玻璃持股5%以上股東及時任實際控制人，存在以下違規(guī)行為：未配合上市公司及時披露公司股份凍結(jié)事項、未配合上市公司披露公司股價異常波動事項、未配合上市公司及時披露股份減持計劃。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對羅偉廣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
林文卿作為金剛玻璃代理董事長兼代理總經(jīng)理、林臻作為公司董事會秘書，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，應當對公司上述信息披露違規(guī)行為負有主要責任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對林文卿、林臻采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
拉薩市金剛玻璃實業(yè)有限公司作為金剛玻璃第一大股東，存在以下違規(guī)行為：拉薩市金剛玻璃實業(yè)有限公司分別于2018年8月30日、10月8日與申港證券股份有限公司(以下簡稱申港證券)簽署《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》，擬將持有的1099.53萬股、333.47萬股金剛玻璃股票質(zhì)押給申港證券，合計占金剛玻璃總股本的6.63%，但是拉薩市金剛玻璃實業(yè)有限公司未及時將上述質(zhì)押股份信息告知金剛玻璃，導致上市公司未及時履行信息披露義務。上述行為不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十二條及《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對拉薩市金剛玻璃實業(yè)有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);(三)擬對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務重組;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
應當披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。
上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：(一)責令改正;(二)監(jiān)管談話;(三)出具警示函;(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;(五)認定為不適當人選;(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十二條規(guī)定：上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應當在該事實發(fā)生之日起2 日內(nèi)通知上市公司，并予公告。中國證券登記結(jié)算公司應當統(tǒng)一制定上市公司大股東場內(nèi)場外股權(quán)質(zhì)押登記要素標準，并負責采集相關(guān)信息。證券交易所應當明確上市公司大股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記、發(fā)生平倉風險、解除股權(quán)質(zhì)押等信息披露內(nèi)容。因執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議導致上市公司大股東股份被出售的，應當執(zhí)行本規(guī)定。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責令改正等監(jiān)管措施。
以下為全文：
關(guān)于對林文卿、林臻采取出具警示函措施的決定〔2018〕115號
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2018〕115號
關(guān)于對林文卿、林臻采取出具警示函措施的決定
林文卿、林臻：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)廣東金剛玻璃科技股份有限公司(以下簡稱金剛玻璃或公司)存在以下違規(guī)行為：
一、未及時披露羅偉廣所持公司股權(quán)凍結(jié)事項
2018年3月8日至4月10日期間，金剛玻璃時任實際控制人羅偉廣所持公司股份2128.71萬股被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)，占公司總股本的9.86%，部分投資者自2018年4月3日起通過深圳證券交易所互動易平臺求證有關(guān)市場傳聞的真實性，公司證券部工作人員雖關(guān)注到有關(guān)情況，但公司未及時向中國證券登記結(jié)算有限公司查詢相關(guān)信息，導致公司遲至2018年5月11日才披露《關(guān)于實際控制人股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
二、公司股價異常波動公告披露不真實
金剛玻璃股價在2018年5月4日至5月8日期間出現(xiàn)異常波動，公司未向相關(guān)各方深入了解真實情況，未能及時知悉時任實際控制人羅偉廣所持公司股份被司法凍結(jié)的重大事項，導致公司2018年5月8日披露的《股票交易異常波動公告》關(guān)于“公司、控股股東和實際控制人不存在關(guān)于本公司的應披露而未披露的重大事項，也不存在處于籌劃階段的重大事項”的相關(guān)信息不真實。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
林文卿作為金剛玻璃代理董事長兼代理總經(jīng)理、林臻作為公司董事會秘書，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，應當對公司上述信息披露違規(guī)行為負有主要責任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對林文卿、林臻采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時地履行信息披露義務，杜絕此類事件再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起10日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出申訴意見。
廣東證監(jiān)局
2018年12月19日
關(guān)于對拉薩市金剛玻璃實業(yè)有限公司采取出具警示函措施的決定〔2018〕116號
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2018〕116號
關(guān)于對拉薩市金剛玻璃實業(yè)有限公司采取出具警示函措施的決定
拉薩市金剛玻璃實業(yè)有限公司：
經(jīng)查，你公司作為廣東金剛玻璃科技股份有限公司(以下簡稱金剛玻璃)第一大股東，存在以下違規(guī)行為：
你公司分別于2018年8月30日、10月8日與申港證券股份有限公司(以下簡稱申港證券)簽署《股票質(zhì)押式回購交易協(xié)議書》，擬將持有的1099.53萬股、333.47萬股金剛玻璃股票質(zhì)押給申港證券，合計占金剛玻璃總股本的6.63%，但是你公司未及時將上述質(zhì)押股份信息告知金剛玻璃，導致上市公司未及時履行信息披露義務。你公司上述行為不符合《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十二條及《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法積極配合上市公司履行信息披露義務，杜絕此類事件再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起10日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出申訴意見。
廣東證監(jiān)局
2018年12月19日
關(guān)于對廣東金剛玻璃科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2018〕117號
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2018〕117號
關(guān)于對廣東金剛玻璃科技股份有限公司采取出具警示函措施的決定
廣東金剛玻璃科技股份有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：
一、未及時披露羅偉廣所持公司股權(quán)凍結(jié)事項
2018年3月8日至4月10日期間，你公司時任實際控制人羅偉廣所持你公司股份2128.71萬股被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)，占公司總股本的9.86%，部分投資者自2018年4月3日起通過深圳證券交易所互動易平臺求證有關(guān)市場傳聞的真實性，你公司證券部工作人員雖關(guān)注到有關(guān)情況，但你公司未及時向中國證券登記結(jié)算有限公司查詢相關(guān)信息，導致你公司遲至2018年5月11日才披露《關(guān)于實際控制人股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)的公告》。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
二、公司股價異常波動公告披露不真實
2018年5月4日至5月8日期間你公司股價出現(xiàn)異常波動，公司未向相關(guān)各方深入了解真實情況，未能及時知悉時任實際控制人羅偉廣所持公司股份被司法凍結(jié)的重大事項，導致你公司2018年5月8日披露的《股票交易異常波動公告》關(guān)于“公司、控股股東和實際控制人不存在關(guān)于本公司的應披露而未披露的重大事項，也不存在處于籌劃階段的重大事項”的相關(guān)信息不真實。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應認真吸取教訓，依照公司信息披露管理制度的規(guī)定，對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責，并督促公司董監(jiān)高和信息披露事務管理人員切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，杜絕此類事件再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起10日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出申訴意見。
廣東證監(jiān)局
2018年12月19日
關(guān)于對羅偉廣采取出具警示函措施的決定〔2018〕118號
中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2018〕118號
羅偉廣：
經(jīng)查，你作為廣東金剛玻璃科技股份有限公司(以下簡稱金剛玻璃或公司)持股5%以上股東及時任實際控制人，存在以下違規(guī)行為：
一、未配合上市公司及時披露公司股份凍結(jié)事項
2018年3月8日至4月10日期間，你所持金剛玻璃股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)累計達2128.71萬股，占公司總股本的9.86%。你分別于2018年4月11日、4月24日簽收深圳市中級人民法院、汕頭市金平區(qū)人民法院送達的民事裁定書，相關(guān)司法文書載明財產(chǎn)凍結(jié)的情況，但是你未配合上市公司履行信息披露義務，導致金剛玻璃遲至2018年5月11日才披露你所持公司股份被司法凍結(jié)事項。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。
二、未配合上市公司披露公司股價異常波動事項
因金剛玻璃股價在2018年5月4日至5月8日期間出現(xiàn)異常波動，金剛玻璃于5月8日向你函詢是否存在應披露未披露的重大事項，而你未配合上市公司披露你所持公司股份被司法凍結(jié)的重大事項，導致金剛玻璃2018年5月8日披露的《股票交易異常波動公告》關(guān)于“公司、控股股東和實際控制人不存在關(guān)于本公司的應披露而未披露的重大事項，也不存在處于籌劃階段的重大事項”的相關(guān)信息不真實。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第四十六條的規(guī)定。
三、未配合上市公司及時披露股份減持計劃
2016年11月29日，你與中信證券股份有限公司(以下簡稱中信證券)簽署《融資融券業(yè)務合同》，從事融資融券業(yè)務。2018年6月12日，因你質(zhì)押在中信證券的金剛玻璃股份跌破維持擔保比例的最低標準，且你未按約定追加足額擔保物或主動清償債務，中信證券對你質(zhì)押的部分股份進行處置，導致你減持金剛玻璃股份172.21萬股，減持金額1241.88萬元，減持股份占金剛玻璃總股本的0.797%。你在已知所持金剛玻璃質(zhì)押股份可能被中信證券強行平倉的情況下，未能采取有效措施應對平倉風險，也未按照有關(guān)規(guī)定在所持股份被強行平倉首次賣出的15個交易日前預先披露減持計劃，違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第四條、第五條、第八條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應認真吸取教訓，加強證券法律法規(guī)學習，采取有效措施，切實規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行信息披露義務，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起10日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出申訴意見。
廣東證監(jiān)局
2018年12月19日
