昨日，中國證監(jiān)會北京證監(jiān)局發(fā)布公告，對北京和達(dá)開元投資有限公司(以下簡稱和達(dá)開元)投資總監(jiān)李宏偉泄露未公開信息行為處以10萬元罰款，對李宏偉利用未公開信息交易股票行為處以10萬元罰款，合計處以20萬元罰款。

據(jù)悉，李宏偉在擔(dān)任和達(dá)開元投資總監(jiān)期間，利用公司旗下天樞并購?fù)顿Y基金(以下簡稱天樞基金)買入長春中天能源股份有限公司(以下簡稱中天能源)股票的投資建議、交易執(zhí)行等未公開信息，于2015年12月14日，使用“李宏偉”證券賬戶同步于“天樞基金”證券賬戶買入相同股票“中天能源”1,300股，趨同交易金額30,953元，盈利1,089.81元。

2015年12月10日、12月16日，李宏偉操作朋友“傅某堯”證券賬戶稍早或稍晚于“天樞基金”證券賬戶買入相同股票“中天能源”合計270,000股，趨同交易金額5,814,489元，虧損571,554.73元。

根據(jù)《基金法》第二條規(guī)定“在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金(以下簡稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定”，第三十一條規(guī)定“對非公開募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法，由國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定”。《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第四十條規(guī)定“私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。”

李宏偉的上述行為違反了《私募管理辦法》第二十三條第五項的規(guī)定，構(gòu)成泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息和利用該信息交易股票的違法行為。

相關(guān)法規(guī)：

《私募管理辦法》第二十三條第五項：泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

《私募管理辦法》第四十條：私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。

《基金法》第一百二十三條第一款：基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處五萬元以上五十萬元以下罰款;

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政處罰決定書(李宏偉)

當(dāng)事人：李宏偉，男，1982年8月出生，住址：廣州市越秀區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對李宏偉利用未公開信息交易股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李宏偉存在以下違法事實(shí)：

一、李宏偉知悉天樞并購?fù)顿Y基金投資交易等未公開信息

2013年11月1日至2016年12月31日，李宏偉任北京和達(dá)開元投資有限公司(以下簡稱和達(dá)開元)投資總監(jiān)。

2015年10月14日，天樞并購?fù)顿Y基金(以下簡稱天樞基金)成立，由和達(dá)開元管理，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

2015年11月25日，和達(dá)開元出具《天樞并購?fù)顿Y基金投資策略報告》，建議重倉買入長春中天能源股份有限公司(以下簡稱中天能源)股票。時任和達(dá)開元法定代表人杜某丞將買入“中天能源”的金額告知李宏偉，由李宏偉擇機(jī)買入。

2015年12月14日，李宏偉操作“天樞基金”證券賬戶買入“中天能源”1,850,500股，交易金額43,986,965.86元。

綜上，李宏偉知悉天樞基金有關(guān)“中天能源”的投資建議、交易執(zhí)行等未公開信息。

二、李宏偉泄露未公開信息

李宏偉與傅某堯系朋友關(guān)系。2015年11月，傅某堯?qū)?ldquo;傅某堯”證券賬戶交給李宏偉。李宏偉操作“傅某堯”證券賬戶買入“中天能源”時，向傅某堯透露，和達(dá)開元決定買入“中天能源”并且李宏偉本人也想買入“中天能源”。

三、李宏偉利用未公開信息交易股票

李宏偉利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，通過“李宏偉”“傅某堯”證券賬戶，買入與“天樞基金”證券賬戶相同股票“中天能源”。“李宏偉”“傅某堯”證券賬戶趨同交易金額合計5,845,442元，虧損合計570,464.92元，具體如下：

(1)2009年4月29日，“李宏偉”證券賬戶在申萬宏源證券有限公司廣州天河北路證券營業(yè)部開立。2015年12月14日，“李宏偉”證券賬戶同步于“天樞基金”證券賬戶買入相同股票“中天能源”1,300股，趨同交易金額30,953元，盈利1,089.81元。

(2)2014年8月4日，“傅某堯”證券賬戶在宏信證券有限責(zé)任公司北京廣渠路證券營業(yè)部開立。2015年12月10日、12月16日，李宏偉操作“傅某堯”證券賬戶稍早或稍晚于“天樞基金”證券賬戶買入相同股票“中天能源”合計270,000股，趨同交易金額5,814,489元，虧損571,554.73元。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、涉案證券賬戶資料、資金流水、上海證券交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。

《基金法》第二條規(guī)定“在中華人民共和國境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金(以下簡稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定”，第三十一條規(guī)定“對非公開募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法，由國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定”。《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募管理辦法》)第四十條規(guī)定“私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。”

李宏偉的上述行為違反了《私募管理辦法》第二十三條第五項的規(guī)定，構(gòu)成泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息和利用該信息交易股票的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《私募管理辦法》第四十條和《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，我局決定：

對李宏偉泄露未公開信息行為處以10萬元罰款，對李宏偉利用未公開信息交易股票行為處以10萬元罰款，合計處以20萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和北京證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年9月3日

關(guān)鍵詞： 和達(dá)開元