《華盛頓郵報》日前發(fā)表報道稱，三家中國大型銀行拒絕執(zhí)行美法院關(guān)于違反朝鮮制裁調(diào)查的傳票，將面臨被切斷美元清算渠道的風(fēng)險，并根據(jù)案件細(xì)節(jié)，猜測我三家銀行分別為交通銀行、浦發(fā)銀行和招商銀行(下稱“三家銀行”)。

對此，《金融時報》記者采訪業(yè)內(nèi)資深人士指出，該報道并非針對最近發(fā)生的事件，報道中所指調(diào)查已在今年3月一審，仍在司法進(jìn)程中。據(jù)了解，傳票之爭還將于7月12日在華盛頓的一家法院進(jìn)行二審。另外，對于美政府是否會對我三家銀行采取措施，美地區(qū)檢察官辦公室發(fā)言人未予評論。目前沒有確鑿信息表明中資銀行會受到制裁。上述人士認(rèn)為，預(yù)計中資銀行應(yīng)也不會失去美元清算資格，市場對此不應(yīng)過度解讀。

6月25日，三家銀行就此事進(jìn)行了回應(yīng)。

交通銀行表示，交行注意到美國《華盛頓郵報》相關(guān)報道，相關(guān)案件涉及美國法院向中資商業(yè)銀行調(diào)取存放在美國境外的客戶信息，屬于跨境調(diào)查取證的司法協(xié)助范疇。根據(jù)《國際刑事司法協(xié)助法》等中國法律相關(guān)規(guī)定，司法協(xié)助應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》規(guī)定方式進(jìn)行。交行始終堅持穩(wěn)健發(fā)展理念，走國際化、綜合化發(fā)展道路，積極主動遵循中國和海外機(jī)構(gòu)所在地的法律、監(jiān)管規(guī)則，依法合規(guī)開展經(jīng)營活動，目前沒有受到任何因涉嫌違反制裁法律的調(diào)查，沒有依法應(yīng)對外披露的相關(guān)信息。

招商銀行表示，招行注意到美國《華盛頓郵報》相關(guān)報道，內(nèi)容涉及美國法院向中資商業(yè)銀行調(diào)取客戶信息。這屬于跨境調(diào)查取證的司法協(xié)助范疇，依據(jù)中美兩國簽署的《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》，司法協(xié)助須依據(jù)該協(xié)定規(guī)定的方式進(jìn)行。招行一貫嚴(yán)格遵守中國法律、聯(lián)合國相關(guān)決議以及其他適用的制裁法律，沒有受到因涉嫌違反任何制裁法律的相關(guān)調(diào)查。

浦發(fā)銀行表示，“我行關(guān)注到境外媒體報道涉及我行信息，說明如下：事件起源于美國司法機(jī)構(gòu)在對客戶進(jìn)行調(diào)查時，要求浦發(fā)銀行直接向美國方面提供該客戶資料。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，任何組織、個人或者其他實(shí)體均不得在未經(jīng)許可的情況下向境外提供相關(guān)客戶信息資料。我行未因涉嫌違反任何制裁法律而受到相關(guān)調(diào)查。浦發(fā)銀行作為一家注冊在中國的上市公司，始終堅持依法合規(guī)的經(jīng)營管理理念，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)。”