券商罰單層出不窮。
近期，寧波證監局披露了一則針對券商員工違規炒股的罰單——曾在長江證券(000783)從事投資銀行業務崗工作的金曉榮因違規炒股被罰一沒一。
借用他人賬戶違規炒股
(資料圖片僅供參考)
僅一個月獲利超百萬
據決定書顯示，金曉榮于2017年7月5日至2020年12月15日就職于長江證券承銷保薦有限公司，從事投資銀行業務工作。2020年5月，金曉榮認為榮豐控股(000668)存在重組的可能性，建議其朋友李某原買入榮豐控股。經兩人商議，李某也幫金曉榮買入榮豐控股。
2020年5月18日-19日，李某原幫助金曉榮買入榮豐控股10.5萬股，并在同年6月12日全部賣出，扣除交易稅費，金曉榮獲利104.92萬元。
寧波證監局認為，金某借李某名義買賣股票，構成相關法律法規所規定的禁止參與股票交易的人員借他人名義持有、買賣股票的行為，決定沒收金某違法所得104.92萬元，并罰款100萬元。
值得一提的是，2020年5月24日晚間，榮豐控股發布停牌公告，啟動重大資產重組工作，2020年6月7日晚間披露重組預案。巧合地是，李某原幫助金曉榮買入榮豐控股也日期是5月18日、19日。和訊財經查閱榮豐控股發現，2020年5月18日到2020年6月12日，榮豐控股斬獲5個漲停板，其股價漲幅達82.51%。
圖源：wind
據公開信息顯示，榮豐控股原主營業務為房地產開發及銷售，2020年5月，公司決定剝離房地產業務，向醫療健康方向轉型，并計劃于當年完成對威宇醫療的收購，后因資本市場及房地產行業政策環境發生變化，公司對收購方案進行調整，最終于2021年10月完成收購。
中證協從業人員信息顯示，金曉榮還是一位資深投行人士。2005年，金曉榮登記執業于國信證券(002736)，2008年3月加入中銀國際證券，并于2012年10月獲得保薦代表人資格。2017年1月，在華融證券短暫執業。2017年8月起，登記執業于長江證券投行，2020年12月離職注銷。
長江證券內控不嚴為“家常便飯”
違規炒股時有發生
和訊財經梳理發現，長江證券員工違規炒股時有發生。
2020年8月11日，北京證監局發布監管函，對長江證券北京萬柳東路營業部前員工蘭江私下接受客戶委托買賣證券案進行了處罰。
2020年4月28日，廣東證監局通告，決定對長江證券廣州天河北路證券營業部采取責令改正行政監管措施。廣東證監局認為，員工張偉文在長江證券廣州天河北路證券營業部任職期間，存在私下接受客戶委托進行證券交易，并與客戶約定分享投資收益的行為。2020年8月12日，廣東證監局發布處罰決定書，對張偉文其處以罰款8萬元的監管措施。除此之外，長江證券前高管曾利用借殼的內幕信息大賺5倍。
據了解，證券行業從業者因其工作性質，有可能直接或間接獲取大量內幕信息。目前大部分證券從業者對內幕信息不感興趣，很大原因可能是其無法直接從事股票交易，一旦證券從業者可以直接從事股票交易，相對于普通投資者來說，他們獲取信息的渠道優勢就會凸顯。因此監管也三令五申的強調禁止證券從業人員不能直接從事股票交易。
對于該行為屢禁不止的現象，業內人士分析道，“近年來出現多起代客炒股、理財行為，主要是因為部分營業部員工合規意識淡薄。一線員工與客戶的聯系相對較為緊密，該類員工為了維護客戶關系，可能會存在違規薦股、代客炒股、理財等越軌行為，除了這個原因，也有從業人員為了提升自己的收入鋌而走險。”
綜上，對于證券公司而言，在日常培訓中，也應加強從業人員管理，提高員工合規意識。堅決杜絕各種違法違規行為，加強執業行為管理和異常交易監控。同時，在投資者方面也要下苦功，需要證券公司加大投資者教育工作力度，幫助投資者樹立健康理性的投資理念。
