中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露的《關(guān)于對(duì)肖濤、曹海毅采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定》顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)肖濤、曹海毅保薦的凌云工業(yè)股份有限公司(發(fā)行人)配股項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第六十八條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定在2021年3月23日至2021年6月22日期間，暫不受理肖濤、曹海毅出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由肖濤、曹海毅出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。
2019年6月29日，凌云股份(600480.SH)公布的《財(cái)富證券有限責(zé)任公司關(guān)于凌云工業(yè)股份有限公司配股股票上市保薦書(shū)》顯示，2019年6月20日公司成功完成配股發(fā)行工作，財(cái)富證券為凌云股份本次向原股東配售股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)和主承銷(xiāo)商，保薦代表人是肖濤、曹海毅。
相關(guān)規(guī)定：
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十八條：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：
(一)證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符;
(二)公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上;
(三)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;
(四)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組;
(五)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;
(六)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)20%以上;
(七)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;
(八)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;
(九)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;
(十)違規(guī)購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;
(十一)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;
(十二)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;
(十三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)肖濤、曹海毅采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定
肖濤，曹海毅：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們保薦的凌云工業(yè)股份有限公司(發(fā)行人)配股項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第六十八條的規(guī)定，我會(huì)決定在2021年3月23日至2021年6月22日期間，暫不受理你們出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由你們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年3月23日
