昔日資金龐大的“華信系”跌落神壇后，旗下華信證券的違法融資處罰近日落定。

證監(jiān)會(huì)日前公示涉及上海華信國際集團(tuán)有限公司和上海華信證券有限責(zé)任公司的行政處罰決定書和市場禁入決定書，撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可。

經(jīng)過調(diào)查，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定華信證券存在以下違法事實(shí)：一是將自有資金為股東提供融資;二是以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款;三是以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資。

證監(jiān)會(huì)對上海華信董事長兼華信證券董事李勇、華信證券總裁陳燦輝做出行政處罰和分別5年、3年市場禁入決定，以及對華信證券財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華行政處罰。

川財(cái)證券研究所所長、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家陳靂就券商合規(guī)問題對《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，券商作為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，經(jīng)營管理的合規(guī)要求只會(huì)更加嚴(yán)格嚴(yán)厲，一方面業(yè)務(wù)要服從公司自身運(yùn)營法治條例;另外一方面，還要嚴(yán)格執(zhí)行金融監(jiān)管要求。證監(jiān)會(huì)處罰和市場禁入，將震懾違法違規(guī)行為，另外也給不符合規(guī)定的操作類型敲響了警鐘。

三宗違法行為

華信證券存在的三大違法事實(shí)具體為：一是華信證券將6億元自有資金劃入其與華信財(cái)務(wù)的共管賬戶為股東提供融資。

2018年2月13日，上海華信國際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司(下稱“華信財(cái)務(wù)”)總經(jīng)理王某等人到華信證券，出具了上海華信(持有華信證券100%股權(quán))《關(guān)于緊急調(diào)用上海華信證券有限責(zé)任公司資金的情況說明》，稱上海華信需要緊急兌付公開市場債券，指令華信證券將6億元自有資金劃轉(zhuǎn)給上海華信。當(dāng)日下午，華信證券將招商銀行基本賬戶上的6億元?jiǎng)澣虢ㄔO(shè)銀行金橋支行的尾號(hào)為0935自有資金賬戶，隨即資金被華信財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)至上海華信。

二是華信證券以購買和租賃房產(chǎn)名義向股東關(guān)聯(lián)方劃款3.9億元。

2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券繼續(xù)租賃上海華信集團(tuán)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司名下的明天廣場房產(chǎn)。2018年2月2日，陳燦輝通知華信證券財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華辦理，租賃價(jià)格以77.5%打折測算后，扣除華信證券一季度已經(jīng)支付的租金后，最終將50145625.27元轉(zhuǎn)賬給華信資產(chǎn)。

2018年1月底2月初，李勇通知陳燦輝，要求華信證券購買華信資產(chǎn)名下房產(chǎn)。2018年2月7日，李勇和王某通知陳燦輝，要求華信證券立刻轉(zhuǎn)賬2億元，陳燦輝通知陳新華以購買嘉匯廣場6號(hào)樓和7號(hào)樓房產(chǎn)的名義緊急劃撥2億元。華信證券當(dāng)天分兩筆將2億元轉(zhuǎn)給了華信資產(chǎn)。

2018年2月9日，李勇和王某通知陳燦輝要求華信證券再支付1.4億元，陳燦輝通知陳新華進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，華信證券當(dāng)天分兩筆(分別為1.15億和2500萬元)以購買明天廣場房產(chǎn)的名義先后轉(zhuǎn)給華信資產(chǎn)。

上述房產(chǎn)租賃款和購房款合計(jì)約3.9億元，經(jīng)查，在華信證券轉(zhuǎn)賬給華信資產(chǎn)后，均在當(dāng)天又由華信資產(chǎn)轉(zhuǎn)賬至上海華信集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司。

三是華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)為股東提供融資，六個(gè)項(xiàng)目累計(jì)轉(zhuǎn)款42.79億元。

2017年3月2日至12月28日，華信證券以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向福建大生控股有限公司、深圳市大生農(nóng)業(yè)集團(tuán)有限公司等六個(gè)項(xiàng)目累計(jì)轉(zhuǎn)款42.79億元，其中24.72億元資金經(jīng)過華信體系內(nèi)公司的一道或者多道流轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)至華信證券的關(guān)聯(lián)方，5.95億元當(dāng)天就轉(zhuǎn)入上海華信。

上述三起行為分別違反了2005年《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，構(gòu)成2005年《證券法》第二百二十二條第二款所述的行為。

證監(jiān)會(huì)對涉及這三宗違法行為的上海華信董事長兼華信證券董事李勇給予警告，撤銷任職資格，處以34萬元的罰款、對華信證券總裁陳燦輝給予警告，撤銷任職資格，處以16萬元的罰款，以及對華信證券財(cái)務(wù)總監(jiān)陳新華給予警告，處以8萬元的罰款。

證監(jiān)會(huì)并對李勇采取5年證券市場禁入措施，對陳燦輝采取3年證券市場禁入措施。

2019年11月15日,華信證券被中國證監(jiān)會(huì)撤銷全部業(yè)務(wù)許可,由行政清理組對華信證券進(jìn)行行政清理工作;清理期間，由國泰君安對其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。托管組對華信證券的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。行政清理工作完成后，華信證券剩余資產(chǎn)、負(fù)債依法納入華信集團(tuán)統(tǒng)一處置。

危機(jī)頻發(fā)

上海華信證券有限責(zé)任公司前身為華歐國際證券，2003年于上海獲批成立，是中國入世后首家中外合資的證券公司。隨后這家券商幾經(jīng)轉(zhuǎn)讓，2014年更名為上海華信證券，成為一家純內(nèi)資券商。

據(jù)天眼查APP顯示的華信證券的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖中，上海華信國際集團(tuán)有限公司對上海華信證券有限責(zé)任公司實(shí)施100%控股。引人注意的是上海華信存在770條自身風(fēng)險(xiǎn)，1046條周邊風(fēng)險(xiǎn)。

上海華信國際集團(tuán)有限公司成立于2003年2月22日，控股股東為中國華信能源有限公司(即中國華信)，持股比例為54.14%，此外上海市華信金融控股有限公司持股32.41%，中國華信國際股權(quán)投資有限公司持股13.45%。

華信證券2018年報(bào)顯示，因股東華信集團(tuán)發(fā)生危機(jī)，公司業(yè)務(wù)全面處于暫停狀態(tài)。2018年華信證券全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入0.44億元，同比下降了94.66%，凈虧損93.89億元。2018-2019年，華信證券打破紀(jì)錄連續(xù)兩年獲評D類券商。

早在2017年12月，華信證券還因未取得施工許可證擅自施工而被上海徐匯區(qū)建設(shè)和交通委員會(huì)責(zé)令停止施工和整改，并罰款49000元。

2020年8月28日，華信證券發(fā)布公告稱，經(jīng)履行法定程序，目前已依法確定甬興證券有限公司為證券類資產(chǎn)受讓方。行政清理組已與甬興證券簽訂《證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。甬興證券受讓華信證券的證券類資產(chǎn)后，將依法履行相關(guān)合同義務(wù),做好安置客戶和安置員工工作。

此前還有南方證券、華夏證券、漢唐證券、閩發(fā)證券、大鵬證券和國外的華爾街美林證券等，均是因?yàn)楦鞣N違規(guī)經(jīng)營引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)。(記者 陳鋒 包雨珊)